2)
основная сумма долга по обеспеченному
кредитному договору или договору
займа не превышает 90 процентов
от определенной оценщиком рыночной
стоимости имущественных прав, являющихся
предметом ипотеки. При этом
указанная оценка должна быть
осуществлена на дату не ранее
чем за 6 месяцев до дня предоставления
кредита или займа.
Структура
активов закрытого паевого инвестиционного
фонда, относящегося к категории
ипотечных фондов, должна соответствовать
одновременно следующим требованиям:
1)
не менее двух третей рабочих
дней в течение одного календарного
года сумма требований по кредитным
договорам или договорам займа,
а также оценочная стоимость
закладных и ипотечных ценных
бумаг должны составлять не
менее 65 процентов стоимости активов;
2)
сумма требований, вытекающих из
кредитных договоров или договоров
займа, предоставленных для целей
уплаты цены по договорам участия
в долевом строительстве, может
составлять не более 30 процентов
стоимости активов;
3)
сумма требований по одному
кредитному договору или договору
займа может составлять не
более 10 процентов стоимости активов;
4)
сумма требований по обязательствам,
обеспеченным залогом объектов
незавершенного строительства, может
составлять не более 30 процентов
стоимости активов.
Требования
к составу и
структуре активов
акционерных инвестиционных
фондов и паевых инвестиционных
фондов, относящихся
к категории индексных
фондов
В
состав активов паевого инвестиционного
фонда, относящегося к категории
индексных фондов, могут входить
только:
1)
денежные средства, в том числе
иностранная валюта, на счетах
и во вкладах в кредитных
организациях;
2)
ценные бумаги, по которым рассчитывается
соответствующий индекс.
Индекс должен соответствовать
следующим требованиям:
Структура активов паевого инвестиционного
фонда, относящегося к категории
индексных фондов, должна одновременно
соответствовать следующим требованиям:
1)
если инвестиционные паи или
акции инвестиционного фонда
не ограничены в обороте, оценочная
стоимость ценных бумаг должна
составлять не менее 70 процентов
стоимости активов открытого
паевого инвестиционного фонда,
85 процентов стоимости активов
интервального паевого инвестиционного
фонда и 90 процентов стоимости
активов закрытого паевого инвестиционного
фонда;
если
инвестиционные паи предназначены
для квалифицированных инвесторов,
оценочная стоимость ценных бумаг
российских эмитентов и (или) иностранных
финансовых инструментов, как квалифицированных,
так и неквалифицированных в
качестве ценных бумаг, должна составлять
не менее 85 процентов стоимости активов
интервального паевого инвестиционного
фонда и 90 процентов стоимости
активов закрытого паевого инвестиционного
фонда;
2)
если инвестиционные паи не
ограничены в обороте, количество
ценных бумаг, входящих в состав
активов инвестиционного фонда,
должно быть пропорционально
количеству ценных бумаг, по
которым рассчитывается индекс.
При этом разница между выраженной
в процентах долей ценных бумаг
одного эмитента в суммарной
стоимости ценных бумаг, по
которым рассчитывается индекс,
и долей оценочной стоимости
этих ценных бумаг в стоимости
активов фонда не может превышать
3 процента;
если
инвестиционные паи предназначены
для квалифицированных инвесторов,
количество ценных бумаг российских
эмитентов и (или) иностранных финансовых
инструментов, как квалифицированных,
так и неквалифицированных в
качестве ценных бумаг, входящих в состав
активов инвестиционного фонда, должно
быть пропорционально количеству ценных
бумаг российских эмитентов и (или) указанных
инструментов, по которым рассчитывается
индекс. При этом разница между выраженной
в процентах долей ценных бумаг российских
эмитентов и (или) иностранных финансовых
инструментов одного эмитента в суммарной
стоимости ценных бумаг российских эмитентов
и (или) иностранных финансовых инструментов,
по которым рассчитывается индекс, и долей
оценочной стоимости этих ценных бумаг
российских эмитентов и (или) иностранных
финансовых инструментов в стоимости
активов фонда не может превышать 3 процента.
Требования
к составу и
структуре активов
акционерных инвестиционных
фондов и закрытых
паевых инвестиционных
фондов, относящихся
к категории кредитных
фондов
В
состав активов закрытого паевого
инвестиционного фонда, относящихся
к категории кредитных фондов,
могут входить только:
1)
денежные средства, включая иностранную
валюту, на счетах и во вкладах
в кредитных организациях;
2)
долговые инструменты;
3)
денежные требования по кредитным
договорам или договорам займа,
исполнение обязательств по которым
обеспечено залогом (за исключением
последующего залога), поручительством
или банковской гарантией;
4)
имущество (в том числе имущественные
права), являвшееся предметом залога
и приобретенное (оставленное
за собой) в соответствии с
гражданским законодательством
Российской Федерации при обращении
на него взыскания в случае
неисполнения или ненадлежащего
исполнения обеспеченного залогом
обязательства, денежное требование по
которому составляют активы фонда;
5)
финансовые инструменты, базовым
активом которых являются величины
процентных ставок;
6)
финансовые инструменты, базовым
активом которых являются финансовые
инструменты, базовым активом
которых являются величины процентных
ставок.
Структура
активов закрытого паевого инвестиционного
фонда, относящегося к категории
кредитных фондов, должна соответствовать
одновременно следующим требованиям:
1)
не менее двух третей рабочих
дней в течение одного календарного
года сумма требований по кредитным
договорам или договорам займа
должна составлять не менее
65 процентов стоимости активов;
2)
стоимость имущества может
составлять не более 20 процентов
стоимости активов.
Требования
к составу и
структуре активов
акционерных инвестиционных
фондов и паевых инвестиционных
фондов, относящихся
к категории фондов
товарного рынка
В
состав активов акционерного паевого
инвестиционного фонда, относящегося
к категории фондов товарного
рынка, могут входить только:
1)
денежные средства, включая иностранную
валюту, на счетах и во вкладах
в кредитных организациях;
2)
долговые инструменты;
3)
драгоценные металлы, в том
числе требования к кредитной
организации выплатить их денежный
эквивалент по текущему курсу;
4)
акции акционерных инвестиционных
фондов и инвестиционные паи
паевых инвестиционных фондов, относящиеся
к категории фондов товарного
рынка;
5)
паи (акции) иностранных инвестиционных
фондов, если присвоенный указанным
паям (акциям) код CFI имеет следующие
значения: первая буква - значение
"E", вторая буква - значение
"U", пятая буква - значение "C";
6)
финансовые инструменты, базовым
активом которых являются биржевые
товары;
7)
финансовые инструменты, базовым
активом которых являются финансовые
инструменты, базовым активом
которых являются биржевые товары.
Структура
активов паевого инвестиционного
фонда, относящегося к категории
фондов товарного рынка, должна одновременно
соответствовать следующим требованиям:
1)
не менее двух третей рабочих
дней в течение одного календарного
года стоимость драгоценных металлов
и требований к кредитной организации
выплатить их денежный эквивалент
по текущему курсу, а также
финансовых инструментов должна
составлять не менее 50 процентов
стоимости активов;
2)
денежные средства, находящиеся
во вкладах в одной кредитной
организации, могут составлять
не более 25 процентов стоимости
активов;
3)
оценочная стоимость инвестиционных
паев паевых инвестиционных фондов,
а также акций (паев) иностранных
инвестиционных фондов может
составлять не более 20 процентов
стоимости активов;
4)
количество инвестиционных паев
паевого инвестиционного фонда
акций или паев (акций) иностранного
инвестиционного фонда может
составлять не более 30 процентов
количества выданных (выпущенных) инвестиционных
паев (акций) этого фонда;
5)
оценочная стоимость ценных бумаг
одного эмитента, за исключением
ценных государственных ценных бумаг
Российской Федерации, а также ценных
бумаг иностранных государств и международных
финансовых организаций, если эмитенту
таких ценных бумаг присвоен рейтинг долгосрочной
кредитоспособности не ниже уровня "BBB-"
по классификации рейтинговых агентств
"Фитч Рейтингс" (Fitch-Ratings) или "Стандарт
энд Пурс" (Standard & Poor's) либо не ниже
уровня "Baa3" по классификации рейтингового
агентства "Мудис Инвесторс Сервис"
(Moody's Investors Service),, может составлять не более
15 процентов стоимости активов;
6)
оценочная стоимость неликвидных
ценных бумаг может составлять
не более 30 процентов стоимости
активов интервального паевого
инвестиционного фонда.
Требования
к составу и
структуре активов
акционерных инвестиционных
фондов и паевых инвестиционных
фондов, относящихся
к категории хедж-фондов
В
состав активов паевого инвестиционного
фонда, относящегося к категории
хедж-фондов, могут входить только:
1)
денежные средства, в том числе
иностранная валюта, на счетах
и во вкладах в кредитных
организациях;
2)
акции российских открытых акционерных
обществ;
3)
акции иностранных акционерных
обществ;
4)
долговые инструменты;
5)
акции акционерных инвестиционных
фондов и инвестиционные паи
паевых инвестиционных фондов, за
исключением инвестиционных фондов,
относящихся к категории фондов
фондов;
6)
паи (акции) иностранных инвестиционных
фондов, если присвоенный указанным
паям (акциям) код CFI имеет следующие
значения: первая буква - значение
"E", вторая буква - значение
"U", третья буква - значение
"C" или "O", пятая буква
- значение "S", "M", "C", "D";
7)
российские и иностранные депозитарные
расписки на ценные бумаги, предусмотренные
настоящим пунктом;
8)
драгоценные металлы, в том
числе требования к кредитной
организации выплатить их денежный
эквивалент по текущему курсу;
9)
финансовые инструменты, базовым
активом которых являются биржевые
товары;
10)
финансовые инструменты, базовым
активом которых являются финансовые
инструменты, базовым активом
которых являются биржевые товары.
Структура
активов паевого инвестиционного
фонда, относящихся к категории
хедж-фондов, должна одновременно соответствовать
следующим требованиям:
1)
денежные средства, находящиеся
во вкладах в одной кредитной
организации, могут составлять
не более 25 процентов стоимости
активов;
2)
оценочная стоимость инвестиционных
паев паевых инвестиционных фондов
и (или) акций акционерных инвестиционных
фондов, и (или) паев (акций) иностранных
инвестиционных фондов может составлять
не более 30 процентов стоимости активов;