4)
оценочная стоимость инвестиционных
паев паевых инвестиционных фондов
, а также паев (акций) иностранных
инвестиционных фондов может
составлять не более 30 процентов
стоимости активов;
5)
количество инвестиционных паев
паевого инвестиционного фонда,
паев (акций) иностранного инвестиционного
фонда может составлять не
более 30 процентов количества выданных
(выпущенных) инвестиционных паев (акций)
этого фонда;
6)
оценочная стоимость ценных бумаг
одного эмитента (инвестиционного
фонда), за исключением государственных
ценных бумаг Российской Федерации, а
также ценных бумаг иностранных государств
и международных финансовых организаций,
если эмитенту таких ценных бумаг присвоен
рейтинг долгосрочной кредитоспособности
не ниже уровня "BBB-" по классификации
рейтинговых агентств "Фитч Рейтингс"
(Fitch-Ratings) или "Стандарт энд Пурс"
(Standard & Poor's) либо не ниже уровня "Baa3"
по классификации рейтингового агентства
"Мудис Инвесторс Сервис" (Moody's Investors
Service),, может составлять не более 15 процентов
стоимости активов.
Требования
к составу и
структуре активов
акционерных инвестиционных
фондов и закрытых
паевых инвестиционных
фондов, относящихся
к категории фондов
недвижимости
В
состав активов закрытого паевого
инвестиционного фонда, относящихся
к категории фондов недвижимости,
могут входить только:
1)
денежные средства, в том числе
иностранная валюта, на счетах
и во вкладах в кредитных
организациях;
2)
недвижимое имущество и право
аренды недвижимого имущества;
3)
имущественные права из договоров
участия в долевом строительстве
объектов недвижимого имущества,
заключенных в соответствии с
Федеральным законом от 30.12.2004 N 214-ФЗ
"Об участии в долевом строительстве
многоквартирных домов и иных объектов
недвижимости и о внесении изменений в
некоторые законодательные акты Российской
Федерации" (Собрание законодательства
Российской Федерации, 2005, N 1, ст. 40; 2006,
N 30, ст. 3287; N 43, ст. 4412);
4)
долговые инструменты;
5)
инвестиционные паи паевых инвестиционных
фондов и акции акционерных
инвестиционных фондов, относящихся
категории фондов недвижимости
или рентных фондов;
6)
паи (акции) иностранных инвестиционных
фондов, если присвоенный указанным
паям (акциям) код CFI имеет следующие
значения: первая буква - значение
"E", вторая буква - значение
"U", пятая буква - значение "R".
В
состав активов закрытого паевого
инвестиционного фонда, относящегося
к категории фондов недвижимости,
инвестиционные паи которого предназначены
для квалифицированных инвесторов,
могут также входить:
1)
имущественные права, связанные
с возникновением права собственности
на объект недвижимости (его часть)
после завершения его строительства
(создание) и возникающие из договора,
стороной по которому является
юридическое лицо, которому принадлежит
право собственности или иное
вещное право, включая право
аренды, на земельный участок,
выделенный в установленном порядке
для целей строительства объекта
недвижимости, и (или) имеющим
разрешение на строительство
объекта недвижимости на указанном
земельном участке, либо юридическое
лицо, инвестирующее денежные средства
или иное имущество в строительство
объекта недвижимости;
2)
имущественные права из договоров,
на основании которых осуществляется
строительство (создание) объектов
недвижимого имущества (в том
числе на месте сносимых объектов
недвижимости) на выделенном в
установленном порядке для целей строительства
(создания) указанного объекта недвижимости
земельном участке, который (право аренды
которого) составляет активы акционерного
инвестиционного фонда или активы паевого
инвестиционного фонда;
3)
имущественные права из договоров,
на основании которых осуществляется
реконструкция объектов недвижимости,
составляющих активы акционерного
инвестиционного фонда или активы
паевого инвестиционного фонда;
4)
проектная документация для строительства
или реконструкции объекта недвижимости;
5)
акции или доли российских
хозяйственных обществ (за исключением
акций акционерных инвестиционных
фондов), осуществляющих деятельность
по проектированию, строительству
зданий и сооружений, инженерным
изысканиям для строительства
зданий и сооружений и (или)
по реставрации объектов культурного
наследия (памятников истории и
культуры), более 50 процентов размещенных
акций (долей в уставном капитале)
которых составляют активы фонда.
Структура
активов закрытого паевого инвестиционного
фонда, относящегося к категории
фондов недвижимости, должна соответствовать
одновременно следующим требованиям:
1)
денежные средства, находящиеся
во вкладах в одной кредитной
организации, могут составлять
не более 25 процентов стоимости
активов;
2)
не менее двух третей рабочих
дней в течение одного календарного
года оценочная стоимость объектов,
предусмотренных подпунктами 2 и
3 пункта 10.1 и подпунктами 1 - 4 пункта
10.2 настоящего Положения, должна
составлять не менее 40 процентов
стоимости чистых активов;
3)
оценочная стоимость инвестиционных
паев паевых инвестиционных фондов
и акций акционерных инвестиционных
фондов, а также паев (акций) иностранных
инвестиционных фондов может
составлять не более 20 процентов
стоимости активов;
4)
количество инвестиционных паев
паевого инвестиционного фонда,
акций акционерного инвестиционного
фонда, паев (акций) иностранного
инвестиционного фонда может
составлять не более 30 процентов
количества выданных инвестиционных
паев этого фонда;
5)
оценочная стоимость ценных бумаг
одного эмитента (инвестиционного
фонда), за исключением ценных
бумаг, предусмотренных пунктом
1.13 настоящего Положения, может
составлять не более 15 процентов
стоимости активов.
Требования
к составу и
структуре активов
акционерных инвестиционных
фондов и закрытых
паевых инвестиционных
фондов, относящихся
к категории ипотечных
фондов
В
состав активов закрытого паевого
инвестиционного фонда, относящегося
к категории ипотечных фондов,
могут входить только:
1)
денежные средства, включая иностранную
валюту, на счетах и во вкладах
в кредитных организациях;
2)
государственные ценные бумаги
Российской Федерации;
3)
государственные ценные бумаги
субъектов Российской Федерации;
4)
денежные требования, вытекающие
из обеспеченных ипотекой кредитных
договоров или договоров займа,
и права залогодержателя по
соответствующим договорам об
ипотеке.
5)
закладные, удостоверяющие права
залогодержателя по обеспеченным
ипотекой кредитным договорам
или договорам займа и по
договорам об ипотеке.
6)
денежные требования, вытекающие
из кредитных договоров или
договоров займа, предоставленным
для целей уплаты цены по
договорам участия в долевом
строительстве, и права залогодержателя
по соответствующим договорам
об ипотеке.
7)
ипотечные ценные бумаги, выпущенные
в соответствии с законодательством
Российской Федерации об ипотечных
ценных бумагах;
8)
объекты недвижимого имущества,
приобретенные (оставленные за
собой) в соответствии с гражданским
законодательством Российской Федерации
при обращении на них взыскания
в случае неисполнения или
ненадлежащего исполнения обеспеченного
ипотекой обязательства, денежные
требования по которым составляют
активы фонда;
9)
имущественные права из договоров
участия в долевом строительстве,
приобретенные (оставленные за
собой) в соответствии с гражданским
законодательством Российской Федерации
при обращении на них взыскания
в случае неисполнения или
ненадлежащего исполнения обеспеченного
ипотекой обязательства, денежные
требования по которым составляют
активы фонда;
10)
финансовые инструменты, базовым
активом которых являются величины
процентных ставок;
11)
финансовые инструменты, базовым
активом которых являются финансовые
инструменты, базовым активом
которых являются величины процентных
ставок.
Денежные
требования, вытекающие из обеспеченных
ипотекой кредитных договоров или
договоров займа, а также закладные
могут входить в состав закрытого
паевого инвестиционного фонда, относящегося
к категории ипотечных фондов, при соблюдении
следующих условий:
1)
денежные требования по обязательствам,
обеспеченным ипотекой индивидуальных
жилых домов и (или) квартир,
и денежные требования по обязательствам,
обеспеченным ипотекой иного
недвижимого имущества, предусмотренного
пунктом 1.9 настоящего Положения,
за исключением земельных участков,
ипотека которых установлена
согласно статье 69 Федерального
закона от 16.07.1998 N 102-ФЗ "Об ипотеке
(залоге недвижимости)" (Собрание
законодательства Российской Федерации,
1998, N 29, ст. 3400; 2001, N 46, ст. 4308; 2002, N 7, ст. 629;
N 52, ст. 5135; 2004, N 6, ст. 406; N 27, ст. 2711; N 45, ст.
4377; 2005, N 1, ст. 40, 42; 2006, N 50, ст. 5279; N 52, ст. 5498),
не входят в состав активов
одного и того же инвестиционного
фонда, относящегося к категории
ипотечных фондов;
2)
основная сумма долга по обеспеченному
кредитному договору или договору
займа не превышает 90 процентов
определенной оценщиком рыночной
стоимости (денежной оценки) недвижимого
имущества, являющегося предметом
ипотеки. При этом указанная
оценка должна быть осуществлена
на дату не ранее чем за 6
месяцев до дня предоставления
кредита или займа;
3)
недвижимое имущество, являющееся
предметом ипотеки, не позднее
чем по истечении 90 дней с
даты приобретения в состав
активов паевого инвестиционного
фонда соответствующих денежных
требований или закладных, застраховано
от риска утраты или повреждения
в пользу кредитора на весь
срок действия кредитного договора
или договора займа. При этом
страховая сумма должна быть
не менее чем размер (сумма)
обеспеченного ипотекой требования;
4)
недвижимое имущество, являющееся
предметом ипотеки, находится
на территории Российской Федерации.
Денежные
требования по обязательствам, обеспеченным
ипотекой земельных участков, зданий
и сооружений, жилых домов и
квартир, могут входить в состав
закрытого паевого инвестиционного
фонда, относящегося к категории
ипотечных фондов, с учетом особенностей,
установленных Федеральным законом
от 16.07.1998 N 102-ФЗ "Об ипотеке (залоге недвижимости)"
(Собрание законодательства Российской
Федерации, 1998, N 29, ст. 3400; 2001, N 46, ст. 4308;
2002, N 7, ст. 629; N 52, ст. 5135; 2004, N 6, ст. 406; N 27,
ст. 2711; N 45, ст. 4377; 2005, N 1, ст. 40, 42; 2006, N 50, ст.
5279; N 52, ст. 5498).
В
состав активов и закрытого паевого
инвестиционного фонда, относящихся
к категории ипотечных фондов,
не могут входить денежные требования
по обязательствам, обеспеченным последующей
ипотекой.
Денежные
требования, вытекающие из кредитных
договоров или договоров займа,
предоставленных для целей уплаты
цены по договорам участия в долевом
строительстве, могут входить в
состав активов закрытого паевого
инвестиционного фонда, относящегося
к категории ипотечных фондов,
при соблюдении следующих условий:
1)
исполнение обязательств по указанным
кредитным договорам или договорам
займа обеспечивается залогом
имущественных прав по обязательствам
из договоров участия в долевом
строительстве, для уплаты цены
по которым предоставлены кредиты
или займы, а после государственной
регистрации права собственности
заемщика на объект долевого
строительства - залогом этого
объекта;