2)
полностью оплаченные акции российских
открытых акционерных обществ;
3)
полностью оплаченные акции иностранных
акционерных обществ;
4)
долговые инструменты;
5)
акции акционерных инвестиционных
фондов и инвестиционные паи
паевых инвестиционных фондов, относящихся
к категории фондов акций и
индексных фондов, если расчет
индекса осуществляется только
по акциям;
6)
паи (акции) иностранных инвестиционных
фондов, проспектом которых предусмотрено,
что не менее 80 процентов активов
указанных фондов инвестируется
в ценные бумаги, которые в
соответствии с личным законом
иностранного эмитента относятся
к акциям, если присвоенный указанным
паям (акциям) код CFI имеет следующие
значения: первая буква - значение
"E", вторая буква - значение
"U", третья буква - значение
"O", пятая буква - значение "S";
7)
российские и иностранные депозитарные
расписки на ценные бумаги, предусмотренные
настоящим пунктом;
8)
обыкновенные акции российских
закрытых акционерных обществ
(для интервальных и закрытых
паевых инвестиционных фондов).
Структура
активов акционерного инвестиционного
фонда и паевого инвестиционного
фонда, относящихся к категории
фондов акций, должна одновременно соответствовать
следующим требованиям:
1)
денежные средства, находящиеся
во вкладах в одной кредитной
организации, могут составлять
не более 25 процентов стоимости
активов;
2)
оценочная стоимость долговых
инструментов может составлять
не более 40 процентов стоимости
активов;
3)
не менее двух третей рабочих
дней в течение одного календарного
квартала оценочная стоимость
акций российских акционерных
обществ, инвестиционных паев
паевых инвестиционных фондов, акций
иностранных акционерных обществ,
паев (акций) иностранных инвестиционных
фондов, а также российских и
иностранных депозитарных расписок
на акции должна составлять
не менее 50 процентов стоимости
активов;
4)
оценочная стоимость ценных бумаг
одного эмитента, за исключением
государственных ценных бумаг Российской
Федерации, а также ценных бумаг иностранных
государств и международных финансовых
организаций, если эмитенту таких ценных
бумаг присвоен рейтинг долгосрочной
кредитоспособности не ниже уровня "BBB-"
по классификации рейтинговых агентств
"Фитч Рейтингс" (Fitch-Ratings) или "Стандарт
энд Пурс" (Standard & Poor's) либо не ниже
уровня "Baa3" по классификации рейтингового
агентства "Мудис Инвесторс Сервис"
(Moody's Investors Service), может составлять не более
15 процентов стоимости активов открытых
и интервальных паевых инвестиционных
фондов и не более 35 процентов стоимости
активов акционерных инвестиционных фондов
и закрытых паевых инвестиционных фондов;
5)
оценочная стоимость инвестиционных
паев паевых инвестиционных фондов
и (или) акций акционерных инвестиционных
фондов и (или) паев (акций) иностранных
инвестиционных фондов может составлять
не более 40 процентов стоимости активов;
6)
количество инвестиционных паев
паевого инвестиционного фонда
или акций акционерного инвестиционного
фонда или паев (акций) иностранного
инвестиционного фонда может
составлять не более 30 процентов
количества выданных (выпущенных) инвестиционных
паев (акций) каждого из этих
фондов;
7)
оценочная стоимость ценных бумаг,
которые в соответствии с законодательством
Российской Федерации предназначены
для квалифицированных инвесторов
или личным законом иностранного
эмитента не предусмотрены для
публичного обращения, может составлять
не более 5 процентов стоимости
активов открытого или интервального
паевого инвестиционного фонда
и не более 10 процентов стоимости
активов акционерного инвестиционного
фонда или закрытого паевого
инвестиционного фонда;
8)
оценочная стоимость неликвидных
ценных бумаг может составлять
не более 10 процентов стоимости
активов открытых паевых инвестиционных
фондов и не более 50 процентов
активов интервальных паевых
инвестиционных фондов;
9)
оценочная стоимость обыкновенных
акций закрытых акционерных обществ
может составлять не более
15 процентов стоимости активов
интервального паевого инвестиционного
фонда;
10)
количество обыкновенных акций
закрытого акционерного общества
должно составлять более 25 процентов
общего количества размещенных
обыкновенных акций этого акционерного
общества, по которым зарегистрированы
отчеты об итогах выпуска, а
в случае приобретения акций
при учреждении закрытого акционерного
общества - более 25 процентов общего
количества обыкновенных акций, размещаемых
учредителям в соответствии с договором
о создании общества;
11)
оценочная стоимость иностранных
ценных бумаг, не допущенных
к торгам российскими организаторами
торговли на рынке ценных бумаг,
может составлять не более
70 процентов стоимости активов
открытого паевого инвестиционного
фонда.
Требования
к составу и
структуре активов
акционерных инвестиционных
фондов и паевых инвестиционных
фондов, относящихся
к категории фондов
смешанных инвестиций
В
состав активов паевого инвестиционного
фонда, относящегося к категории
фондов смешанных инвестиций, могут
входить только:
1)
денежные средства, в том числе
иностранная валюта, на счетах
и во вкладах в кредитных
организациях;
2)
полностью оплаченные акции российских
открытых акционерных обществ;
3)
полностью оплаченные акции иностранных
акционерных обществ;
4)
долговые инструменты;
5)
акции акционерных инвестиционных
фондов и инвестиционные паи
паевых инвестиционных фондов, за
исключением инвестиционных фондов,
относящихся к категории фондов
фондов;
6)
паи (акции) иностранных инвестиционных
фондов, если присвоенный указанным
паям (акциям) код CFI имеет следующие
значения: первая буква - значение
"E", вторая буква - значение "U",
третья буква - значение "O", пятая
буква - значение "S";
7)
российские и иностранные депозитарные
расписки на ценные бумаги, предусмотренные
настоящим пунктом;
8)
обыкновенные акции российских
закрытых акционерных обществ
(для акционерных инвестиционных
фондов, интервальных и закрытых
паевых инвестиционных фондов).
Структура
активов акционерного инвестиционного
фонда и паевого инвестиционного
фонда, относящихся к категории
фондов смешанных инвестиций, должна
одновременно соответствовать следующим
требованиям:
1)
денежные средства, находящиеся
во вкладах в одной кредитной
организации, могут составлять
не более 25 процентов стоимости
активов;
2)
не менее двух третей рабочих
дней в течение одного календарного
квартала оценочная стоимость
ценных бумаг должна составлять
не менее 70 процентов стоимости
активов;
3)
оценочная стоимость ценных бумаг
одного эмитента, за исключением
государственных ценных бумаг Российской
Федерации, а также ценных бумаг иностранных
государств и международных финансовых
организаций, если эмитенту таких ценных
бумаг присвоен рейтинг долгосрочной
кредитоспособности не ниже уровня "BBB-"
по классификации рейтинговых агентств
"Фитч Рейтингс" (Fitch-Ratings) или "Стандарт
энд Пурс" (Standard & Poor's) либо не ниже
уровня "Baa3" по классификации рейтингового
агентства "Мудис Инвесторс Сервис"
(Moody's Investors Service),, может составлять не более
15 процентов стоимости активов открытых
и интервальных паевых инвестиционных
фондов и не более 35 процентов стоимости
активов закрытых паевых инвестиционных
фондов;
4)
оценочная стоимость инвестиционных
паев паевых инвестиционных фондов
и (или) акций акционерных инвестиционных
фондов и (или) паев (акций) иностранных
инвестиционных фондов может
составлять не более 15 процентов
стоимости активов;
5)
количество инвестиционных паев
паевого инвестиционного фонда
или акций акционерного инвестиционного
фонда или паев (акций) иностранного
инвестиционного фонда может
составлять не более 30 процентов
количества выданных (выпущенных) инвестиционных
паев (акций) каждого из этих
фондов;
6)
оценочная стоимость ценных бумаг,
которые в соответствии с законодательством
Российской Федерации предназначены
для квалифицированных инвесторов
или личным законом иностранного
эмитента не предусмотрены для
публичного обращения, может составлять
не более 5 процентов стоимости
активов открытого или интервального
паевого инвестиционного фонда
и не более 10 процентов стоимости
закрытого паевого инвестиционного
фонда;
7)
оценочная стоимость неликвидных
ценных бумаг может составлять
не более 10 процентов стоимости
активов открытых паевых инвестиционных
фондов и не более 50 процентов
активов интервальных паевых
инвестиционных фондов;
8)
оценочная стоимость обыкновенных
акций закрытых акционерных обществ
может составлять не более
15 процентов стоимости активов
интервального паевого инвестиционного
фонда;
Требования
к составу и
структуре активов
акционерных инвестиционных
фондов и закрытых
паевых инвестиционных
фондов, относящихся
к категории фондов
прямых инвестиций
В
состав активов закрытого паевого
инвестиционного фонда, относящегося
к категории фондов прямых инвестиций,
могут входить только:
1)
денежные средства в валюте
Российской Федерации на счетах
и во вкладах в кредитных
организациях;
2)
долговые инструменты, в том
числе выпущенные российскими
хозяйственными обществами, более
25 процентов размещенных обыкновенных
акций (долей в уставных капиталах)
которых составляют активы фонда;
3)
акции российских акционерных
обществ;
4)
доли в уставных капиталах
российских обществ с ограниченной
ответственностью;
5)
облигации российских хозяйственных
обществ, в отношении которых
не зарегистрирован проспект
ценных бумаг, если более 50
процентов размещенных обыкновенных
акций (долей в уставных капиталах)
указанных обществ составляют
активы фонда;
6)
простые векселя российских хозяйственных
обществ, если более 50 процентов
размещенных обыкновенных акций
(долей в уставных капиталах)
указанных обществ составляют
активы фонда.
В
состав активов акционерного инвестиционного
фонда и закрытого паевого
инвестиционного фонда, относящихся
к категории фондов прямых инвестиций,
не могут входить акции российских
акционерных обществ и доли в
уставных капиталах российских обществ
с ограниченной ответственностью, размещаемые
(приобретаемые) при их учреждении.
6.3.
Структура активов закрытого
паевого инвестиционного фонда,
относящегося к категории фондов
прямых инвестиций, должна одновременно
соответствовать следующим требованиям:
1)
денежные средства, находящиеся
во вкладах в одной кредитной
организации, могут составлять
не более 25 процентов стоимости
активов;
2)
оценочная стоимость акций акционерных
обществ, включенных в котировальные
списки фондовых бирж, а также
долговых инструментов, за исключением
долговых инструментов, выпущенных
российскими хозяйственными обществами,
более 25 процентов размещенных
обыкновенных акций (долей в
уставных капиталах) которых составляют
активы фонда, может составлять
не более 10 процентов стоимости
активов;
(в ред.
Приказа ФСФР РФ от 23.09.2008 N 08-36/пз-н)
3)
количество обыкновенных акций
акционерного общества, не включенных
в котировальные списки фондовых
бирж, должно составлять более
25 процентов общего количества
размещенных обыкновенных акций
этого акционерного общества, по
которым зарегистрированы отчеты
об итогах выпуска (дополнительного
выпуска);
4)
доля в уставном капитале общества
с ограниченной ответственностью
должна составлять более 25 процентов
уставного капитала этого общества.