Автор работы: Пользователь скрыл имя, 08 Февраля 2013 в 18:05, курсовая работа
Цель исследования – изучить международное и государственное регулирование защиты иностранных инвестиций.
Задачи исследования:
- раскрыть содержание понятия «защита иностранных инвестиций» и показать его признаки;
- рассмотреть источники правового регулирования защиты иностранных инвестиций;
- охарактеризовать международно-правовые принципы и способы защиты иностранных инвестиций;
- представить двустороннее соглашение по защите инвестиций как основной способ защиты иностранных инвестиций и показать реализацию его на практике;
- показать регулирование защиты иностранных инвестиций в России.
ВВЕДЕНИЕ…………………………………………………………………………..3
ГЛАВА 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ ЗАЩИТЫ ИНОСТРАННЫХ
ИНВЕСТИЦИЙ………………………………………………………………………5
Понятие иностранных инвестиций…………….........................................5
Источники правового регулирования защиты иностранных инвестиций……………………………….............................................................9
ГЛАВА 2. ОСОБЕННОСТИ ПРАВОВОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ ЗАЩИТЫ ИНОСТРАННЫХ ИНВЕСТИЦИЙ ……………………………………………….14
2.1. Международно-правовые принципы и способы защиты иностранных
инвестиций………………………………………………………………………….14
2.2. Двустороннее соглашение по защите инвестиций как основной способ
защиты иностранных инвестиций и реализация его на практике………………20
2.3. Регулирование защиты иностранных инвестиций в России……………......27
ЗАКЛЮЧЕНИЕ……………………………………………………………………..36
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ ИНФОРМАЦИИ…………..39
В этих нормах упоминается возможность этого вида защиты при нарушении прав граждан и организаций в рамках международно-правовых отношений. В тексте Конвенций, однако, не дается разъяснений о пределах и условиях применения этого вида защиты.
Границы дипломатической защиты, вероятно, определяются суверенитетом государства.
Применение дипломатической защиты возможно при наличии следующих условий:
1) наличие международно-
2) принадлежность
потерпевшей стороны к
3) эффективная связь потерпевшей стороны с государством, предоставляющим защиту (фактическая связь). В практике известны случаи, когда при наличии формальной принадлежности потерпевшее лицо не имеет в стране ни постоянного места пребывания, ни существенного имущества. По этой причине возможность дипломатической защиты ограничена;
4) наконец, дипломатическая
защита применяется, если
Таким образом, в международном праве существует ряд принципов защиты иностранных инвестиций: равноправное и справедливое обращение с капиталовложениями (Fair and equitable treatment); принцип равноправия иностранных и отечественных инвесторов; принцип наиболее предпочитаемого народа (Most Favoured Nation, MFN-Doctrine); MFN-принцип.
Кроме того, существуют следующие способы защиты инвестиций: страхование инвестиций; защита инвестиций в рамках международных договоров; дипломатическая защита.
2.2.
Двустороннее соглашение по
Главным правовым
средством урегулирования межгосударственных
интересов в области
Хотя в названиях соглашений о поощрении и защите инвестиций на первом месте значится «поощрение», фактически приоритетна именно «защита», причем, естественно, интересов основных иностранных инвесторов (включая ТНК) из развитых стран. Именно условия такой защиты (главным образом от некоммерческих рисков) являются реальным ядром СПЗИ. «Поощрения» в СПЗИ специально не закрепляются какими-либо конкретными обязательствами, очевидно, потому, что «защита», степень ее надежности, гарантированность возмещения возможных ущербов от некоммерческих рисков и есть главное «поощрение» иностранного инвестирования26.
Содержание двусторонних СПЗИ в основном сводится к следующему.
В их преамбулах обычно указываются цели и предмет соглашения, в частности утверждение опоры на частный сектор, создание благоприятных условий для инвестиций, их поощрение и защита. Включаются также и такие положения, как уважение суверенитета и законов страны инвестирования, право на инвестиционное сотрудничество как с частными, так и публичными (государственными) предприятиями. Могут определяться и специфические сферы поощрения инвестиций. Юридически СПЗИ строятся обычно на принципе формальной взаимности.
Предмет регулирования СПЗИ означает, прежде всего, определение понятия инвестиций. Перечисляются разные виды капиталовложений: движимое и недвижимое имущество, различные имущественные права, акции, облигации, виды интеллектуальной собственности, «ноу-хау», торговые марки и т.д., причем обычно их перечень не является исчерпывающим. Иногда особо оговариваются портфельные вклады, «прямые» капиталовложения с активным участием в предприятиях, дается определение концессий на эксплуатацию природных ресурсов и т.д. Возможно включение оговорки об изменениях (на определенных условиях) формы инвестирования активов.
Обычным можно считать условие о допуске только инвестиций, одобренных органами принимающего государства в соответствии с его законодательством. Кроме того, может быть оговорено, что иностранные инвестиции в определенных секторах (предприятия общественного пользования, жизненно важные или стратегические отрасли, мелкие или средние местного значения предприятия и т.п.) либо не поощряются, либо не пользуются национальным режимом. В большинстве случаев (но не всегда) предусматривается распространение действия условий СПЗИ и на инвестиции, произведенные до вступления данного соглашения в силу.
Применение СПЗИ к субъектам правоотношений нередко определяется отдельно для каждой из сторон соглашения. Что касается физических лиц, то кроме гражданства государства-партнера иногда обусловливается и домицилий в нем. Но наибольшие трудности возникают при определении понятия предприятия (компании). Для определения «национальности» компании может применяться один из трех критериев или их комбинация: официально зарегистрированное местопребывание, место учреждения компании по закону данной страны, контроль над компанией или «существенный интерес» в ней. Есть тенденция, когда капиталоэкспортирующие страны подводят под действие СПЗИ компании, «контролируемые» их национальными субъектами права, но конституированные по законам привлекающей капитал страны или третьей страны. Различным образом может определяться и само понятие предприятия (компании) - с точки зрения наличия статуса юридического лица, статуса «публичной» организации, целей извлечения прибыли27.
Сфера территориального применения СПЗИ не всегда оговаривается. Это обычно делается особо, когда предусматриваются какие-либо исключения, не совпадающие с делимитацией территорий договаривающихся сторон. В связи с Конвенцией ООН по морскому праву 1982 г.28, введшей кроме территориальных вод правовые понятия исключительной экономической зоны и континентального шельфа, а также расширением предпринимательской деятельности в этих водах территориальное применение СПЗИ может специально оговариваться с учетом этих понятий.
Применение СПЗИ во времени согласно условиям соглашений начинается обычно с момента вступления их в силу, но иногда оговаривается и временное применение с момента подписания соглашения. СПЗИ заключаются обычно на 5 - 10, а в ряде случаев и на 15 - 20 лет, часто с возможностью пролонгации. По согласованию сторон действие СПЗИ может быть продолжено на ограниченный или неограниченный срок в отношении инвестиций, произведенных до истечения срока действия соглашения.
Принципиальное место в СПЗИ занимает обусловливаемый общий правовой режим (стандарт) для инвестирования. Классическим считается «благоприятный и справедливый» режим. Точного его понимания не существует, однако некоторые его элементы считаются более или менее общепринятыми. Это не дискриминация, некий минимальный стандарт (не вполне конкретный, но ориентированный на режим для национальных лиц), обязанность государства-капиталополучателя защищать (с разумным, «должным тщанием») иностранную собственность. Это не включает обязанность защиты от экспроприации или национализации, предпринимаемой самим договаривающимся государством. Обычно в СПЗИ включается и специальная «оговорка о защите и обеспеченности» («protection and security clause»)29.
Практикуемый в СПЗИ национальный
режим для иностранных
В СПЗИ, как правило, содержится оговорка о режиме наиболее благоприятствуемой нации, что означает предоставление инвесторам и инвестициям в стране-получательнице, по меньшей мере, столь же благоприятного режима, какой это государство обязано предоставлять гражданам и предприятиям другого государства.
Во многих случаях страны - экспортеры капиталов добиваются включения в СПЗИ комбинации национального режима и режима наибольшего благоприятствования, чтобы инвестор мог выбирать наиболее выгодные условия.
В исключение из действия оговорки о наибольшем благоприятствовании широко используется оговорка «об ассоциации государств». Имеются в виду ассоциации, таможенные, экономические союзы и зоны свободной торговли. Другим исключением служит оговорка о преимуществах по основаниям конвенций о двойном налогообложении и других соглашений по вопросам налогов. Обычными исключениями из режима наибольшего благоприятствования являются также оговорки о публичном порядке, национальной безопасности, народном здоровье и нравственности. Встречаются и различные иные оговорки, ограничивающие или истолковывающие применение клаузулы о режиме наибольшего благоприятствования30.
Для СПЗИ обычна оговорка о «предохранении права», цель которой - обеспечить, чтобы любой более благоприятный режим, вытекающий из других международных соглашений и обязательств для сторон СПЗИ или из их национального законодательства, превалировал над условиями данного СПЗИ. С этой оговоркой иногда связана и «зонтиковая» клаузула: договаривающаяся сторона СПЗИ обязуется соблюдать любые обязательства, взятые ею на себя в отношении инвестиций на ее территории, по соглашениям с лицами и предприятиями другой договаривающейся стороны.
Иногда в СПЗИ включается стабилизационная оговорка («дедушкина оговорка»), предусматривающая, что в случае возможных изменений законодательства для соответствующих инвестиционных правоотношений сохраняются законодательные условия, действующие на время подписания инвестиционного контракта или СПЗИ.
Специфическими «стандартами» СПЗИ, регулирующими режим инвестиций, считаются следующие:
- право безотлагательного перевода в конвертируемой валюте как доходов от инвестиций, так и репатриируемого инвестированного капитала, в том числе компенсаций в случаях экспроприаций (национализаций), по официальному валютному курсу или, при его отсутствии, по рыночному курсу. В отдельных СПЗИ предусматриваются «разумные» и «справедливые» ограничения для перевода заработков, отсрочек трансферов в связи с балансово-платежными затруднениями и т.п.;
- компенсация
убытков от вооруженных
- поощрение
инвестиций предусматривается,
- в некоторых СПЗИ предусматривается право свободного найма инвестором персонала или, напротив, использование местной рабочей силы, а также возможное «благоприятное рассмотрение» принимающей стороной вопросов въезда и пребывания в стране лиц в связи с инвестиционной деятельностью31.
Важное место в СПЗИ занимают условия о прекращении инвестиционных отношений, особенно в результате экспроприации (включая национализацию) и индигенизации (передача определенных видов собственности национальным лицам принимающего государства). Обычно оговаривается, что экспроприации и т.п. могут признаваться правомерными при наличии общественного интереса, соблюдении недискриминации, обеспечении компенсации («незамедлительной, адекватной и эффективной»), а также обеспечении правовой защиты интересов инвестора в части как юридической обоснованности соответствующих мер, так и размеров компенсации.
Все СПЗИ содержат условия о порядке рассмотрения споров между договаривающимися сторонами (под которые могут быть подведены в соответствии с «зонтиковой» клаузулой и споры между инвестором и государством-получателем). Некоторые соглашения предусматривают проведение предварительной примирительной процедуры, прежде чем передать спор на рассмотрение арбитража, как правило, нейтрального32.
В большинстве
случаев в СПЗИ не устанавливается
применимое арбитражное право. В
целом в соглашениях
Многие двусторонние инвестиционные договоры дают право инвестору передать спор на рассмотрение в компетентный суд или арбитраж государства, на чьей территории капиталовложение осуществлено. Особенностью разрешения споров с участием иностранных лиц в любой национальной правовой системе является установление национальным законодательством соотношения международно-договорных норм и национального закона. Однако применение национального закона в большинстве случаев возможно лишь при условии отсылки к нему, закрепленной в коллизионных нормах. Во многих странах они кодифицированы в едином законодательном акте (например, в Швейцарии, Австрии, ФРГ, Польше, Венгрии).
В отношении
проблем, возникающих или способных
возникать в связи с
Информация о работе Правовое регулирование инвестиционной деятельности