Документальное оформление дисциплинарного проступка

     Объяснительная  записка является обязательным документом при проведении расследования, но не всегда единственным. К этому документу комиссией могут быть затребованы копии или оригиналы других документов, подтверждающих вину или невиновность работника, либо иллюстрирующих ситуацию, при которой был совершен проступок, либо доказывающих степень вины работника. Что конкретно и в каком количестве необходимо для проведения расследования, решает председатель комиссии. Так, если это опоздание, то, возможно, одной объяснительной от опоздавшего работника будет достаточно. Но если работник допустил ошибку при внесении информации в базу данных, то комиссии необходимо получить документы, подтверждающие, что именно этот работник вносил данную информацию в базу данных. Затем доказать, что эту информацию никто потом не редактировал и что именно эта ошибка привела, например, к неправильному формированию платежного поручения, к вынесению штрафа организации и начислению пени. Здесь уже не обойтись без технических специалистов, имеющих возможность представить либо журнал пользователей, либо уровень доступа к форматированию информации в базе данных. Далее комиссия затребует копии платежного поручения, копии предписания и документ, на основании которого начислялась пеня. Если тот или иной документ приобщить к материалам нет возможности, то о его содержании составляется справка. Для наглядности к материалам могут прилагаться различные схемы, таблицы, фото- и видеоматериалы. Все эти документы нумеруются и подшиваются "в дело", обычно они являются приложениями к итоговому документу расследования.

     Резюмируя все вышесказанное, приводим примерный список документов, появляющихся при проведении служебного расследования:

     - служебные записки работников  об обнаружении факта дисциплинарного  проступка;

     - документы, содержащие объяснения  работника: объяснительная записка  либо акт, подтверждающий непредставление работником объяснения;

     - объяснения должностных лиц, свидетелей  либо протоколы их опросов;

     - заключения экспертов, а также  показания специальных технических  средств;

     - акты о ревизии или инвентаризации, если расследование проводится по их результатам либо комиссией была затребована процедура инвентаризации и ревизии;

     - жалобы клиентов, если расследование  проводится на их основании;

     - другие документы по усмотрению  комиссии;

     - акт о проведении служебного  расследования;

     - документы о применении к работнику дисциплинарного взыскания: приказ, акт, подтверждающий отказ работника от ознакомления под роспись с приказом.

     Итоговым  документом работы комиссии является акт о служебном расследовании, который составляется на основании  материалов дела (результатов исследований, экспертиз, опросов свидетелей и др.). Акт составляется комиссией в конце расследования, подписывается всеми ее членами. При оформлении этого документа ему присваивается порядковый номер, указывается дата его составления (окончания расследования). Вместе с приложенными к нему всеми документами и материалами, собранными в ходе расследования, акт передается лицу, уполномоченному принимать решения о вынесении взыскания. Как правило, это руководитель предприятия. Акт утверждается директором компании и заверяется печатью (см. пример 5).

     По  содержанию данный документ имеет три  составные части: вводную, описательную и резолютивную. Во вводной части  указывается факт нарушения дисциплины труда, дата нарушения, период проведения расследования и состав комиссии. В описательной части подробно излагается доказательная база расследования и ответы на вопросы, приведенные выше. В резолютивной части дается резюме: кто конкретно и в чем именно виновен, имеются ли у данного сотрудника аналогичные неснятые взыскания и приводится список приложений к данному акту.

     Если  в ходе служебного расследования  было установлено, что в действиях  виновного лица имеются признаки состава преступления, необходимо их назвать и внести предложения  руководителю организации рассмотреть вопрос о возбуждении уголовного дела. Акт подписывается всеми членами комиссии. 
 
 

      Глава 3. Вынесение взыскания: учет и отчетность 

     По  материалам служебного расследования  в срок не более трех дней руководитель компании принимает решение. Если, по мнению руководителя, дисциплинарный проступок работника наказуем, то на данного работника налагается дисциплинарное взыскание. Трудовой кодекс дает исчерпывающий список взысканий за совершение дисциплинарного проступка:

     - замечание;

     - выговор;

     - увольнение по соответствующим  основаниям.

     Никакие другие взыскания к работнику  применены быть не могут. Исключение составляют работники, для которых  действуют свои уставы и положения о дисциплине труда (ч. 5 ст. 189 ТК РФ). Например, Устав о дисциплине работников рыбопромыслового флота Российской Федерации (Постановление Правительства РФ от 21.09.2000 N 708), Устав о дисциплине работников морского транспорта (Постановление Правительства РФ от 23.05.2000 N 395), Дисциплинарный устав таможенной службы Российской Федерации (Указ Президента РФ от 16.11.1998 N 1396), Устав о дисциплине работников организаций с особо опасным производством в области использования атомной энергии (Постановление Правительства РФ от 10.07.1998 N 744), Положение о дисциплине работников железнодорожного транспорта Российской Федерации (Постановление Правительства РФ от 25.08.1992 N 621).

     Как любое решение, имеющее юридические  последствия, дисциплинарное взыскание  оформляется приказом по предприятию (см. пример 6), в котором определяются виновные должностные лица, наложенные взыскания и основания, приведшие к этому решению. За каждый дисциплинарный проступок может быть применено только одно дисциплинарное взыскание. Поэтому уменьшение размера премии при дисциплинарном взыскании уже считается нарушением, так как фактически работник наказывается дважды.

     Приказ  работодателя о применении дисциплинарного  взыскания объявляется работнику  под роспись в течение трех рабочих дней со дня его издания, не считая времени отсутствия работника на работе. Если работник отказывается ознакомиться с указанным приказом под роспись, то составляется соответствующий акт. Оформляется он аналогично акту по отказу представления объяснений.

     Для учета всех служебных расследований и их результатов целесообразно в компании завести Журнал учета служебных расследований (см. пример 7); этот документ можно вести в электронном виде для облегчения поиска всех проступков по одному работнику. Все материалы расследований также целесообразно хранить сброшюрованными в отдельные дела либо подшитыми в одно дело и размещенными по хронологии. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

      Заключение  

     Таким образом, дисциплинарный проступок  - неисполнение или ненадлежащее исполнение работником по его вине возложенных  на него трудовых обязанностей.

     Выделяют  следующие группы проступков:

• любой случай нарушения правил внутреннего трудового распорядка;
• невыполнение, некачественное исполнение работником трудовой функции;
• любое нарушение трудового договора или должностной инструкции;
• нарушения других локальных нормативных актов;
• материального ущерба;
• превышение права, причиняющего ущерб другим работникам;
• злоупотребление правом.

     Днем  обнаружения проступка можно  считать день, когда должностному лицу стало известно о совершенном  проступке. Данный факт документально оформляется в виде служебной записки.

     Для проведения служебного расследования  должна быть сформирована комиссия. Комиссия состоит не менее чем из 3 человек. Комиссию возглавляет либо начальник, либо начальник службы персонала. Также в состав комиссии входят специалисты службы безопасности, специалисты службы персонала и представители профсоюзной организации.

     Список  документов, которые  появляются  при проведении служебного расследования: служебные записки работников об обнаружении факта дисциплинарного проступка, документы, содержащие объяснения работника: объяснительная записка либо акт, подтверждающий непредставление работником объяснения, объяснения должностных лиц, свидетелей либо протоколы их опросов, заключения экспертов, а также показания специальных технических средств, акты о ревизии или инвентаризации, если расследование проводится по их результатам либо комиссией была затребована процедура инвентаризации и ревизии, жалобы клиентов, если расследование проводится на их основании, другие документы по усмотрению комиссии, акт о проведении служебного расследования, документы о применении к работнику дисциплинарного взыскания: приказ, акт, подтверждающий отказ работника от ознакомления под роспись с приказом. Итоговым документом работы комиссии является акт о служебном расследовании, он состоит из 3-х частей: вводная, описательная, резолютивная части. К работнику применяются следующие виды взысканий: замечание, выговор, строгий выговор. Другие виды взысканий не могут быть применены, за исключением работников, для которых действуют свои уставы и положения о дисциплине труда. Дисциплинарное взыскание оформляется приказом по предприятию, в котором определяются винновые должностные лица, наложенные взыскания и основания, приведшие к этому решению. Для учета всех служебных расследований и их результатов в компаниях целесообразно завести Журнал учета служебных расследований. 
 

     Литература 
 

1. Конституция РФ // "Российская газета".- 2009.- 21 января. - N 7.
2. Трудовой кодекс РФ // "Собрание законодательства РФ".-2002.-07 января .- N 1 (ч. 1).- С. 3.
3. Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 17.03.2004 N 2 "О применении судами Российской Федерации Трудового кодекса Российской Федерации"//"Российская газета".-2006.-31 декабря. -N 297
4. Административно – процессуальное право: Курс лекций.- М.: ЦОКР МВД России.- 2009 .- 320 с.
5. Погодина И.В.  «К вопросу о применении дисциплинарных взысканий к работникам»// "Трудовое право".- 2008.-N 12//Консультант плюс.
6. Проводим служебное расследование: правила оформления документов //"Кадровая служба и управление персоналом предприятия", 2009, N 11//Консультант Плюс.