• заключения, регистрации и подтверждения сделок с ценными бумагами;
• проведения клиринговых и/или расчетных операций;
• оформления и учета документов, используемых членами организации при заключении сделок и операций;
• разрешения споров, возникающих между членами организации при совершении операций с ценными бумагами и расчетов по совершаемым сделкам;
• предоставления информации о ценах спроса и предложения и об объемах сделок с ценными бумагами, совершаемых членами организации;

    оказания  услуг лицам, не являющимся членами  организаций. [5]

Саморегулируемая организация вправе:

• получать информацию по результатам проверок деятельности своих членов, осуществляемых в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг (региональным отделением федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг);
• утверждать правила и стандарты осуществления своими членами профессиональной деятельности, в том числе операций с ценными бумагами и операций, связанных с заключением и исполнением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами;
• контролировать соблюдение своими членами утвержденных саморегулируемой организацией правил и стандартов осуществления профессиональной деятельности;
• осуществлять обучение граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также в случае, если саморегулируемая организация является аккредитованной федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, принимать квалификационные экзамены и выдавать квалификационные аттестаты.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

    Государственное регулирование рынка ценных бумаг  - главный инструмент государственной политики на рынке ценных бумаг. Основные  задачи государственного регулирования сформулированы в Концепции развития рынка ценных бумаг в Российской Федерации [2]. Рынок ценных бумаг - один из наиболее регламентированных рынков в мире. Сложность отношений на рынке, его масштабность, присущий рынку риск, интересы безопасности его участников обусловливают необходимость принятия детальных стандартов и правил работы на нем, а также привлечения к вопросам регулирования различных государственных органов и саморегулируемых организаций. Совпадение по многим позициям интересов участников рынка ценных бумаг и государства позволяет использовать саморегулирование как метод оперативного решения возникающих проблем (предупреждение и разрешение конфликтов интересов между участниками, улучшение управления рисками, снижение возможностей для мошенничества и совершения др. противоправных действий, поддержка ликвидности и стабильности рынка, соблюдение стандартов профессиональной этики).

    Объектами государственного регулирования являются: эмитенты ценных бумаг и организации, привлекаемые эмитентами для исполнения своих обязательств перед инвесторами; профессиональные участники, действующие на рынке ценных бумаг; инвесторы и организации, профессионально занимающиеся управлением инвестициями; саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг; организации, осуществляющие обслуживание инфраструктуры РЦБ и оказывающие услуги участникам фондового рынка.

    К основным органам государственного  регулирования рынка ценных бумаг  относятся: Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР),  Министерство финансов РФ, Центральный Банк РФ, Федеральная антимонопольная служба.

    Государственное регулирование рынка ценных бумаг  основано на принципах: единства нормативной  базы, режима и методов регулирования рынка на всей территории РФ; минимального государственного вмешательства и максимального саморегулирования (государство регулирует деятельность субъектов рынка лишь в тех случаях, когда это абсолютно необходимо, и делегирует часть своих нормотворческих и контрольных функций профессиональным участникам рынка ценных бумаг, объединенным в саморегулируемые организации); равных возможностей (равенство всех участников перед органами регулирования рынка); стимулирования государством конкуренции на рынке ценных бумаг через отсутствие преференций для отдельных участников рынка; гласного конкурсного распределения государственной поддержки различных проектов на рынке ценных бумаг; отсутствия преимуществ для государственных предприятий, функционирующих на рынке, перед коммерческими; запрета для государственного органов давать публичные оценки профессиональных участников рынка; отказа от государственного регулирования цен на услуги профессиональных участников рынка (кроме компаний-регистраторов); преемственности в развитии системы регулирования рынка ценных бумаг.

    Следует также отметить, что в  докладе ФСФР России «О мерах по совершенствованию регулирования и развития рынка ценных бумаг на 2008-2012 гг. и на долгосрочную перспективу» выделены 3 основных направления в области совершенствования регулирования на финансовом рынке:

    1) повышение роли СРО и установление  их более тесной связи с  государственным регулятором финансового рынка; 

    2) унификация норм и правил государственного  регулирования деятельности на финансовом рынке с постепенной концентрацией государственных функций по регулированию, контролю и надзору на финансовом рынке в одном государственном органе;

    3) развитие системы пруденциального  надзора [15]. Пруденциальный надзор за участниками рынка ценных бумаг - это система нормативов к их деятельности, а также предъявление современных требований к отчетности, поступающей от профессиональных участников рынка, которая позволяет оценивать и управлять рисками, возникающими в результате деятельности инвестиционного института, что предусматривает систему мер, позволяющих обеспечить соблюдение таких нормативов и требований.

    Таким образом, одним из самых важных принципов регулирования рынка ценных бумаг является оптимальное распределение функций между государственными и негосударственными органами (саморегулируемыми организациями)  для обеспечения максимально гибкого и динамичного регулирования.

Список использованной литературы

1. Федеральный закон  «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996 № 39-ФЗ
2. «Концепции развития рынка ценных бумаг в Российской Федерации», утверждена Указом Президента РФ от 1 июля 1996 г. N 1008., Гл. 7.
3. Кирюхов Э.П. "Развитие рынка ценных бумаг в России: задачи государственного регулирования"; Электронная библиотека Социологического факультета МГУ им. М.В. Ломоносова - http://lib.socio.msu.ru
4. Миркин Я.М. Рынок ценных бумаг. Учебное пособие. Москва, 2002.
5. Сребник Б.В. Рынок ценных бумаг. Учебное пособие для вузов. М.: КНОРУС, 2009
6. Рынок ценных бумаг: Учебник /Под ред. В.А. Галанова, А.И. Басова /М.: Финансы  и статистика, 2005.
7. Финансовая библиотека www.mirkin.ru
8. http://minfin.ru
9. http://penza.chamber.ru/ Инвестиции, менеджмент, политика, финансы, ценные бумаги.
10. http://www.allpif.ru  /Информационно-аналитическая энциклопедия пайщика
11. http://www.fas.gov.ru /  Федеральная антимонопольная служба
12. http://www.forex2.info/ Регулирующая роль государства. Инструменты государственного регулирования
13. http://www.inventech.ru/lib/pravo/ Библиотека предпринимательского права. Государственное регулирование рынка ценных бумаг.
14. http://www.kommersant.ru /Национальная ассоциация участников фондового рынка Российская торговая система. Концептуальные основы развития рынка ценных бумаг в России. Москва, 2000 г.
15. http://www.rcb.ru